從分析來(lái)源原則的演變中得到 啟示，根據(jù)現(xiàn)今高校檔案既具備機(jī)關(guān)、企業(yè)檔案 特點(diǎn)，又具有自身明顯特點(diǎn)：來(lái)源復(fù)雜、種類繁 多、內(nèi)容龐雜，把舊來(lái)源原則中的實(shí)體機(jī)構(gòu)虛化 為廣泛的、抽象的、概念的機(jī)構(gòu)，把自由來(lái)源原 則、“新來(lái)源觀”的思想綜合融入到高校檔案整 理工作中，指導(dǎo)現(xiàn)今高校檔案整理工作的進(jìn)行， 具體情況具體分析，努力保持文件之間的邏輯、 有機(jī)聯(lián)系。

高等學(xué)校是知識(shí)、人才、科技高度密集之 地，高校所有檔案無(wú)不浸透著學(xué)校廣大干部、教 師、科研人員的心血和汗水，凝結(jié)著個(gè)人和集體 的勞動(dòng)和智慧。

高校檔案是學(xué)校發(fā)展的歷史記 錄，是高等教育工作的重要環(huán)節(jié)，是國(guó)家檔案事 業(yè)的重要組成部分。隨著改革開(kāi)放的深入，高 等學(xué)校正面臨著重大變革，在全面改革的歷史 新時(shí)期，作為學(xué)?；A(chǔ)性工作重要組成部分的 檔案整理工作，面臨著如何建成一個(gè)與我國(guó)教 育事業(yè)發(fā)展更加相適應(yīng)的門(mén)類齊全、結(jié)構(gòu)合理、 管理科學(xué)的高等學(xué)校檔案整理工作體系的問(wèn) 題。其中，最基本的問(wèn)題就是如何根據(jù)高校檔 案來(lái)源復(fù)雜、種類繁多、內(nèi)容龐雜等特點(diǎn)靈活運(yùn) 用來(lái)源原則指導(dǎo)高校檔案整理工作，從而進(jìn)一 步完善高校檔案整理工作體系。

一、來(lái)源原則當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顩r

來(lái)源原則已經(jīng)走過(guò)了一個(gè)半世紀(jì)的里程。 在這段里程中，來(lái)源原則經(jīng)歷了一系列演變形 式。

自從1910年布魯塞爾大會(huì)將來(lái)源原則確 定為檔案專業(yè)的基本原則起，這一原則就不斷 的得到了發(fā)展和完善。特別是到了20世紀(jì)，德 國(guó)檔案學(xué)者布倫內(nèi)克提出的“自由來(lái)源原則” 指出來(lái)源思想不止是保持固定的來(lái)源，而應(yīng)把 來(lái)源和事由配合成一種相當(dāng)比例關(guān)系，建立一 種兩者之間的綜合體，在這種意義上可以把來(lái) 源原則解釋成在來(lái)源共同性基礎(chǔ)上的事由共同 性①。

這一原則始終以來(lái)源為前提和基礎(chǔ)，來(lái)源 原則已經(jīng)上升為一種“總則”。因此，分析和研究職業(yè)應(yīng)當(dāng)從職業(yè)的構(gòu)成 和要素開(kāi)始，離開(kāi)了對(duì)包捂職業(yè)活動(dòng)的主體、職 業(yè)活動(dòng)的客體、職業(yè)活動(dòng)的條件在內(nèi)的職業(yè)構(gòu) 成要素的分析，檔案職業(yè)研究就無(wú)從談起。

世紀(jì)70年代，蘇聯(lián)的全宗理論將全宗視為泛 指和抽象概念，指出某些非同一來(lái)源而具有邏 輯聯(lián)系的文件集合也可作為全宗的一種表現(xiàn)形 式。。也就是說(shuō)，“來(lái)源”已經(jīng)發(fā)展為為了同一目 的、共同的事由、來(lái)自共同的機(jī)關(guān)而結(jié)合成的有 機(jī)整體來(lái)源，不可拆分。這無(wú)疑進(jìn)一步推動(dòng)了 來(lái)源原則的發(fā)展。

到了20世紀(jì)90年代，隨著電子文件不斷 地被運(yùn)用，電子時(shí)代來(lái)源原則的“重新發(fā)現(xiàn)”使 得來(lái)源原則進(jìn)一步被創(chuàng)新。北美“新來(lái)源觀”指 出“來(lái)源”在這里不僅指文件的形成機(jī)關(guān)，而且 包括其形成的目的、形成活動(dòng)、過(guò)程、處理程序 和職能范圍等，它不僅僅限于原始文件形成機(jī) 關(guān)這種實(shí)體，而更多地關(guān)注變動(dòng)、臨時(shí)、甚至虛 擬機(jī)關(guān)文件形成者的職能和業(yè)務(wù)活動(dòng)這種概念 來(lái)源?！靶聛?lái)源觀”的創(chuàng)新集中就體現(xiàn)在對(duì)“來(lái) 源”概念含義的拓展，它不再局限于把“來(lái)源”單 一地理解為直觀、明確、實(shí)實(shí)在在的文件形成機(jī) 關(guān)，同時(shí)把相對(duì)抽象的文件形成過(guò)程也視為“來(lái) 源”的表現(xiàn)形式④。

這樣“新來(lái)源觀”巧妙地將機(jī) 關(guān)來(lái)源拓展為文件形成過(guò)程來(lái)源。 來(lái)源原則從原本的只指一個(gè)具體的、實(shí)體 的、獨(dú)立的機(jī)關(guān)來(lái)源發(fā)展到泛指的、有機(jī)聯(lián)系 的、抽象的、虛擬的機(jī)關(guān)來(lái)源，也就是有實(shí)體機(jī) 構(gòu)來(lái)源演變?yōu)楦拍顧C(jī)構(gòu)來(lái)源r這種變化適應(yīng)了 人們因社會(huì)活動(dòng)的豐富和發(fā)展使得檔案數(shù)量膨 脹、。內(nèi)容不斷豐富、檔案形成領(lǐng)域也不斷擴(kuò)大、 檔案門(mén)類不斷增多的現(xiàn)狀，有利于指導(dǎo)現(xiàn)行檔 案整理工作。 這些給高校的檔案整理工作許多提示，高 校檔案工作者也應(yīng)根據(jù)高校檔案整理工作的實(shí) 際特點(diǎn)靈活運(yùn)用來(lái)源原則。

二、高校檔案整理特點(diǎn)分析 

1.高校檔案來(lái)源渠道豐富而寬廣。 隨著高教事業(yè)的快速發(fā)展，內(nèi)部的體制改 革，高校新領(lǐng)域檔案不斷涌現(xiàn)，從檔案信息的來(lái) 源看，檔案收集渠道變得豐富而寬廣。如浙江 萬(wàn)里學(xué)院改制前學(xué)校的檔案信息主要產(chǎn)生于原 來(lái)的校級(jí)、各系、部門(mén)等這些學(xué)校職能部門(mén)，改 制后學(xué)校檔案信息不但擴(kuò)展到來(lái)自主管學(xué)校的 19 教育集團(tuán)、董事會(huì)、還有來(lái)自外部的如中央電視 臺(tái)的《焦點(diǎn)訪談》、《新聞聯(lián)播》，有浙江電視臺(tái)、 寧波電視臺(tái)等節(jié)目資料，以及《人民日?qǐng)?bào)》、《光 明日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)教育報(bào)》、《浙江日?qǐng)?bào)》、《寧波日 報(bào)》等各級(jí)媒體對(duì)學(xué)校的宣傳報(bào)道，有來(lái)自學(xué)生 社區(qū)的，與學(xué)校聯(lián)合辦學(xué)的企業(yè)，有國(guó)際合作辦 學(xué)的外國(guó)大學(xué)，學(xué)生創(chuàng)業(yè)公司的，有組織舉行重 大活動(dòng)的各類臨時(shí)機(jī)構(gòu)等④。這樣，高校檔案的 來(lái)源變得復(fù)雜起來(lái)，增加了檔案收集整理的難 度。 

2.高校檔案門(mén)類繁多。 高校檔案從總體上可分為文書(shū)檔案和專 業(yè)、業(yè)務(wù)性檔案兩大類，文書(shū)檔案又可分為黨群 類、行政類等；專業(yè)性、業(yè)務(wù)性檔案則主要分為 教學(xué)類、科研類、基建類、會(huì)計(jì)類等。。從記載方 式看，檔案資源越來(lái)越趨向多樣化發(fā)展，它不僅 僅以紙質(zhì)文件為主，還涌現(xiàn)出大量的更有利于 檢索與貯存的數(shù)字化、虛擬化的電子文件，有錄 像帶、錄音帶、照片、實(shí)物等@。

高校檔案從內(nèi)容 和形式上看，它既具備機(jī)關(guān)、企業(yè)檔案的特點(diǎn)， 又有自身明顯的特點(diǎn)，特別是專業(yè)、業(yè)務(wù)檔案內(nèi) 容的表現(xiàn)形式、載體形式多種多樣，增加了檔案 內(nèi)容鑒定的難度。 3.高校檔案內(nèi)容龐雜。 當(dāng)今時(shí)代是信息化時(shí)代。在高校檔案載體 形式中j不僅是傳統(tǒng)的紙制檔案內(nèi)容龐雜，而且 隨著計(jì)算機(jī)大量應(yīng)用于高校管理，產(chǎn)生了大量 的電子文件，數(shù)字化檔案資料也與日俱增，與此 同時(shí)，校園網(wǎng)的開(kāi)通，網(wǎng)上學(xué)校的開(kāi)辦，遠(yuǎn)程教 育的發(fā)展，以及人世后高等教育面臨的來(lái)自國(guó) 際上的競(jìng)爭(zhēng)等等。這些既極大地拓展了檔案的 內(nèi)容，同時(shí)也為檔案資料的收集整理、貯存帶來(lái) 了許多新情況和新問(wèn)題。由于，電子文件對(duì)載 體的依賴性、自身可變性、信息量巨大等特點(diǎn)， 使得描述文件的主題內(nèi)容難度相當(dāng)大，如果還 使用原始的來(lái)源原則來(lái)指導(dǎo)高校檔案的整理， 工作就會(huì)變得十分困難。

三、具體情況具體分析。靈活運(yùn)用來(lái)源原則

1.用自由來(lái)源原則解決高校檔案來(lái)源復(fù) 雜、收集整理難度大的問(wèn)題。

隨著高校不斷改革壯大，高校的檔案不再 是單一的學(xué)校內(nèi)部文件，檔案的來(lái)源變得復(fù)雜、 寬廣。如果仍堅(jiān)持全部按照舊來(lái)源原則根據(jù)具 體的獨(dú)立的部門(mén)來(lái)整理檔案，則會(huì)出現(xiàn)檔案難 以收集歸類整理的問(wèn)題。這樣就要求檔案工作 人員除把學(xué)校內(nèi)部文書(shū)檔案按照舊來(lái)源原則 ——根據(jù)發(fā)文單位歸為一個(gè)全宗外，對(duì)于外單 位來(lái)文還要把關(guān)注的焦點(diǎn)由單個(gè)獨(dú)立分散的機(jī) 關(guān)轉(zhuǎn)為發(fā)文的目的，利用自由來(lái)源原則的思想， 只要外來(lái)文件反映的是同一辦事目的、為同一 事由并且它們之間保持著有機(jī)聯(lián)系的就不能拆 分，把這些文件來(lái)源虛擬為一個(gè)機(jī)構(gòu)(問(wèn)題)來(lái) 源，要?dú)w為一個(gè)全宗。也就是說(shuō)，不管外來(lái)文件 來(lái)自哪個(gè)部門(mén)，只要它們反映的是招生、教育改 革或者其他目的的就可以歸放在一起。這樣， 就使得高校檔案的“來(lái)源”變得簡(jiǎn)單化，歸類整 理也簡(jiǎn)單易行了。

2.“新來(lái)源觀”解決高校檔案門(mén)類繁多，檔 案內(nèi)容鑒定難度大的問(wèn)題。 高校的專業(yè)、業(yè)務(wù)性檔案都是隨一定的項(xiàng) 目、課題、工程、科研活動(dòng)而形成的，歸檔文件材 料是一個(gè)密不可分的整體，具有明顯的成套性 和系統(tǒng)性。若把這些文件籠統(tǒng)地按照機(jī)構(gòu)來(lái)源 歸檔，就會(huì)把它們之間的成套性和系統(tǒng)性破 壞。按照“新來(lái)源觀”，把相對(duì)抽象的文件形成 過(guò)程視為“來(lái)源”的表現(xiàn)形式。這些文件的歸檔 整理方法應(yīng)該是檔案分類原則與來(lái)源原則在不 同分類層次的體現(xiàn)鋤。我們可以把同一科技課 題、同一項(xiàng)工程項(xiàng)目、同一文件名稱(如會(huì)計(jì)憑 證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等)分別視為一個(gè)文件 來(lái)源，把它們分別虛擬為一個(gè)機(jī)構(gòu)(問(wèn)題)，即把 它們形成的文件材料分別視為同一機(jī)構(gòu)(問(wèn)題) 來(lái)源的歸檔文件材料。這樣這些文件就可以使 用被概念化了機(jī)構(gòu)(問(wèn)題)分類法，保護(hù)了檔案 的成套性和系統(tǒng)性。

3.“新來(lái)源則?解決高校檔案內(nèi)容龐雜，主 題內(nèi)容難以描述的問(wèn)題。 由于電子文件在一些高校中廣泛使用，使 得描述文件的主題內(nèi)容難度相當(dāng)大，若仍使用 舊來(lái)源原則開(kāi)展電子文件收集整理工作，那么 檔案整理工作難以開(kāi)展。同樣，根據(jù)電子文件 的特點(diǎn)，其整理與歸檔也要按“新來(lái)源觀”的理 論思想進(jìn)行。首先，電子文件的形成、承辦、運(yùn) 轉(zhuǎn)、整理與歸檔等工作，由承辦(業(yè)務(wù))部門(mén)負(fù) 責(zé)。目前，很多高校的辦公自動(dòng)化系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí) 沒(méi)有讓檔案工作者參與，電子文件處于文秘部 門(mén)和檔案部門(mén)分段管理的狀態(tài)@。

然而，檔案人 員并不熟悉電子文件的背景信息，容易造成歸 檔背景信息不全，電子文件不完整甚至失真，因 此，電子文件的承辦人既是電子文件的形成者， 也是電子文件的管理者，要將電子文件的整理 歸檔工作，納入電子文件承辦人的崗位職責(zé)，以 確保電子文件的真實(shí)、完整、安全和有效性。此 外，我們還要運(yùn)用“新來(lái)源觀”，了解檔案產(chǎn)生的 源頭，重點(diǎn)關(guān)注文件的形成目的、形成活動(dòng)、過(guò) 程、處理程序和職能范圍等，把這些虛擬為一個(gè) 機(jī)構(gòu)(問(wèn)題)。

這樣就避免了檔案主題內(nèi)容難以 描述所產(chǎn)生的收集檔案不完整、失真的問(wèn)題。 當(dāng)然，我們?cè)趯?shí)際檔案整理工作中可能還 會(huì)遇到許多十分特殊或者意想不到的情況，這 就需要我們不斷的對(duì)來(lái)源原則進(jìn)行學(xué)習(xí)、研究， 然后就實(shí)際情況靈活運(yùn)用。相信在以后的檔案 整理工作中，來(lái)源原則還會(huì)一直起著重要的指 導(dǎo)作用，然而要怎樣才能更好的適應(yīng)檔案整理 工作的變化和發(fā)展，這就需要我們對(duì)來(lái)源原則 進(jìn)行不斷的拓展了。正如我們國(guó)家實(shí)行有中國(guó) 特我的社會(huì)主義一樣，靈活地運(yùn)用馬克思的社 會(huì)主義理論融入到我們國(guó)家的實(shí)際中，靈活運(yùn) 用來(lái)源原則也是一樣的。