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檔案整理是一個(gè)重要的管理活動(dòng),它涉及對(duì)大量文件和記錄進(jìn)行組織、分類、保存和處理,以便于后續(xù)利用和管理。在進(jìn)行檔案整理時(shí),我們需要遵循一些基本原則,以確保檔案的完整性、可追溯性和易于管理。
諸暨檔案整理服務(wù)中心
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看到這個(gè)標(biāo)題,大家可能就已經(jīng)猜到這項(xiàng)原則的意思了,對(duì)!就是在進(jìn)行檔案整理的時(shí)候,不可以破壞原本的整理基礎(chǔ),為什么要這么說呢?
因?yàn)闄n案不僅記錄了當(dāng)時(shí)的社會(huì)活動(dòng),也反映了當(dāng)時(shí)整理檔案工作的狀況,所以再次整理檔案的時(shí)候,要尊重歷史與前人的勞動(dòng)成果,充分利用原本的基礎(chǔ),加快整理效率,提高質(zhì)量,具體做法分為以下方面:
1.提高對(duì)原來檔案整理的認(rèn)知
對(duì)于過去的整理方法,我們要實(shí)事求是,重視前人的勞動(dòng)成果,認(rèn)真審核,保留好的部分,去除不適合的部分。
2.不要輕易整理已經(jīng)整理過的檔案
一般情況下,只要不是散亂的文件,已經(jīng)有了整理基礎(chǔ),要力求保持原來的基礎(chǔ),如果輕易打亂基礎(chǔ),返工重整,費(fèi)時(shí)費(fèi)力,很難滿足檔案利用的需求。
(二)保持檔案之間的聯(lián)系
檔案間的聯(lián)系,在其產(chǎn)生和處理的過程中就已經(jīng)形成了,雖然檔案是以單獨(dú)的個(gè)體形成的,但卻是以組合的群體形式運(yùn)作的。
因此整理檔案的時(shí)候,要保持檔案間的聯(lián)系,主要保持聯(lián)系的方面是以下幾個(gè)方面:
1.來源方面
檔案來源方面的聯(lián)系主要指檔案構(gòu)成的部門組織或是個(gè)人手中形成時(shí),產(chǎn)生的不可分割的聯(lián)系,就像是親兄弟一樣,在一個(gè)家庭出生就不可以斷開其中的關(guān)系。
2.時(shí)間方面
時(shí)間聯(lián)系就是指,檔案在各部門形成時(shí),是有一定過程和階段性的,這就是檔案的時(shí)間聯(lián)系。
3.內(nèi)容方面
這個(gè)就很好理解了,檔案中的內(nèi)容一般都是記錄一件事情的,那么在同一場活動(dòng)中記錄下的檔案,在內(nèi)容上肯定會(huì)具有一定的聯(lián)系,而往往這種聯(lián)系是很緊密的,密不可分的。
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整理檔案時(shí),不僅要利用原有的基礎(chǔ),而且還要保持檔案間的聯(lián)系,這樣才利于檔案的保管與利用??墒怯袝r(shí)檔案的聯(lián)系與利用也會(huì)有沖突。
比如檔案是具有私密性的,不可以對(duì)外公開,那么檔案的整理就有了局限性,不可以混合整理,至于這種問題,檔案的整理就需要分開類別,專門整理。
檔案整理歸檔流程
首先是以我為本(以發(fā)文單位為主)。凡是本單位所產(chǎn)生的發(fā)文(紅頭文)必須歸檔,其它單位(包括上級(jí)、同級(jí)和下級(jí)機(jī)關(guān))的來文,需要辦理的文件(辦件)必須歸檔,重要的文件材料應(yīng)該歸檔,閱知類的文件可以不歸檔。
文件以“件”為單位進(jìn)行整理歸檔。一般以每份文件為一件,
1、文件正本與定稿為一件(重要文件如法律法規(guī)等須保留歷次修改稿的,其正本與歷次稿包括定稿各為一件)。
2、正文與附件為一件(附件是指附屬于正文之后的其他文件材料,作為正文的補(bǔ)充說明或參考材料,如附帶的圖表、統(tǒng)計(jì)數(shù)字,正文批準(zhǔn)或發(fā)布的法規(guī)文件等等。一般來說,正文與附件為一件,如果附件數(shù)量較多或者太厚不易裝訂時(shí),也可各為一件)。
3、原件與復(fù)制件為一件(對(duì)于制成材料、字跡材料等不利于檔案保管的文件(如熱敏紙傳真件、鉛筆書寫的重要文件),以及使用中出現(xiàn)破損的文件,應(yīng)復(fù)制后歸檔。復(fù)制件包括復(fù)印機(jī)制作的復(fù)印件以及手工謄寫的抄件等。這些復(fù)制件應(yīng)與原件作為一件)。
4、轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件(轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文是一份文件的不同部分,前者往往包括貫徹意見及執(zhí)行要求,后者則是具體內(nèi)容,它們?cè)诎l(fā)揮文件效力方面難以分割,因此也應(yīng)作為一件)。
5、報(bào)表、名冊(cè)、圖冊(cè)等一冊(cè)(本)為一件(報(bào)表、名冊(cè)、圖冊(cè)等一般每冊(cè)(本)內(nèi)容都相對(duì)完整,具有獨(dú)立的檢索價(jià)值,因此應(yīng)按照其本來的裝訂方式,一冊(cè)(本)作為一件)。
6、來文與復(fù)文各為一件(這是比較特殊的一種規(guī)定?!皝砦呐c復(fù)文”是對(duì)聯(lián)系密切的來往性質(zhì)的文件材料的概括性表述,也包括“去文與復(fù)文”,從文種上看包括請(qǐng)示與批復(fù)、報(bào)告與批示、函與復(fù)函、通知與報(bào)告等等)。
7、請(qǐng)示與批復(fù)各為一件。
8、報(bào)告與批示各為一件。
正文與文件處理單(文件在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中一般都附有文件處理單或者擬辦單、發(fā)文稿頭紙,有的還附有領(lǐng)導(dǎo)批示的簽批條等。這些表單真實(shí)地記錄了文件的形成、辦理過程,是歸檔文件不可分割的重要組成部分,應(yīng)與文件作為一件)。
“為一件”是指在實(shí)體上裝訂在一起,編目時(shí)也只體現(xiàn)為一條條目。
歸檔文件的整理工作,必須遵循文件的形成規(guī)律,保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系。排列方法強(qiáng)調(diào)按事由排列。
歸檔文件按照不同年度、不同機(jī)構(gòu)(問題)、不同保管期限等形成中的客觀規(guī)律進(jìn)行相對(duì)集中,維護(hù)不同文件間的有機(jī)聯(lián)系。排列文件時(shí),強(qiáng)調(diào)了“事由原則”,將同一事由形成的文件排列在一起,使文件間的有機(jī)聯(lián)系得以充分體現(xiàn)。
在裝訂之前,將全部文件梳理一遍,按照以上整理原則,將屬于一件的材料放在一起,以便于裝訂,防止返工。
檔案整理的方法
01組件(卷)
檔案整理的第一步,就是要確定檔案的基本整理單位,即組件或組卷,以此明確件(卷)的構(gòu)成以及件(卷)內(nèi)的排序。
在件的構(gòu)成中,對(duì)于照片、錄音、錄像、實(shí)物檔案,一張照片、一盒錄音、一盤錄像、一件實(shí)物即為一件。文書檔案件的構(gòu)成要復(fù)雜一些,收文一般包括文件處理單、文件正本,發(fā)文一般包括文件正本、發(fā)文稿紙、定稿、重要文件歷次修改稿等,各種稿本往往還會(huì)包括正文、附件。在件內(nèi)排序時(shí)要求正文在前、附件在后,正本在前、定稿在后,有文件處理單或發(fā)文稿紙的,文件處理單在前、收文在后,正本在前、發(fā)文稿紙和定稿在后。
組卷(以科技檔案為例)時(shí),科研課題、建設(shè)項(xiàng)目、設(shè)備儀器方面的科技文件一般按其課題、工程項(xiàng)目、臺(tái)(套)等分別組卷,管理性科技文件應(yīng)放入所針對(duì)的項(xiàng)目文件中,按階段或分年度組卷??萍紮n案卷內(nèi)文件一般應(yīng)文字材料在前、圖樣在后,案卷內(nèi)管理性文件按問題結(jié)合時(shí)間(階段)或重要程度排列。
02分類
分類指的是檔案歸類,即將完成組件(卷)的檔案按照分類方案劃分、歸入相應(yīng)的層次和類別,揭示檔案內(nèi)在聯(lián)系,使檔案形成一套有機(jī)體系。
文書檔案一般采用年度、機(jī)構(gòu)(問題)、保管期限分類項(xiàng)進(jìn)行復(fù)式分類,如:年度—機(jī)構(gòu)(問題)—保管期限、年度—保管期限—機(jī)構(gòu)(問題)、年度—保管期限等。規(guī)模較大或公文辦理程序適于機(jī)構(gòu)(問題)分類的立檔單位,一般采用年度—機(jī)構(gòu)(問題)—保管期限、年度—保管期限—機(jī)構(gòu)(問題)三級(jí)分類;規(guī)模較小或公文辦理程序不適于按機(jī)構(gòu)(問題)分類的立檔單位,可采用兩級(jí)分類,如:年度—保管期限分類法。
照片、錄音、錄像、實(shí)物檔案分類方法與文書檔案類似,但一般按照問題進(jìn)行分類較為適宜,即照片、錄音、錄像檔案按照問題或事由分類,實(shí)物檔案按印章、題詞、獎(jiǎng)牌、獎(jiǎng)?wù)?、證書、公務(wù)禮品等問題分類。檔案數(shù)量較少的,也可以不分問題,采用兩級(jí)分類。常見的分類方法包括:年度—問題—保管期限、年度—保管期限—問題、年度—保管期限等。
03排列
排列是在分類方案最低一級(jí)類目內(nèi),根據(jù)一定的方法確定檔案先后次序的過程。以件為單位整理的文書檔案在最低一級(jí)類目內(nèi),按時(shí)間結(jié)合事由排列,同一事由的文件按照形成先后順序排列;以卷為單位整理的科技檔案,科研類、建設(shè)項(xiàng)目類檔案可按照課題研究、項(xiàng)目建設(shè)工作順序排列,設(shè)備儀器類檔案可按照立項(xiàng)、驗(yàn)收、安裝、維護(hù)等過程排列;照片、錄音、錄像、實(shí)物檔案在最低一級(jí)類目內(nèi)按照時(shí)間排列即可。
04編號(hào)
宗號(hào)—檔案門類代碼·年度—機(jī)構(gòu)(問題)—保管期限—件號(hào)。比如,Z109全宗文書類2019年永久檔案辦公室第1件、Z109全宗照片類2019年永久檔案第1專題第1件,按照規(guī)則確定的檔號(hào)為:Z109-WS·2019-Y-BGS-0001、Z109-ZP·2019-Y-001-0001。采用“年度—保管期限”進(jìn)行分類的,其檔號(hào)結(jié)構(gòu)為:全宗號(hào)—檔案門類代碼·年度—保管期限—件號(hào)。前例檔案,去掉機(jī)構(gòu)(問題)分類要求,按照本規(guī)則確定的檔號(hào)為:Z109-WS·2019-Y-0001、Z109-ZP·2019-Y-0001。
以卷為單位整理的檔案,其檔號(hào)結(jié)構(gòu)為:全宗號(hào)—目錄號(hào)(類別號(hào)、項(xiàng)目號(hào))—案卷號(hào)—件、頁(張)號(hào),比如,Z109全宗科技檔案科研項(xiàng)目第1項(xiàng)第1卷第3件、Z109全宗會(huì)計(jì)檔案2019年度第15卷第21件,按照本規(guī)則確定的檔號(hào)為:Z109-KJ·KY01-001-0003、Z109-KU·2019-015-0021。
05編目
編目就是編制檔案目錄。以件為單位整理檔案應(yīng)編制歸檔文件目錄,以卷為單位整理檔案應(yīng)編制案卷目錄和卷內(nèi)文件目錄。目錄編制時(shí)應(yīng)按照分類、排列的結(jié)果,依據(jù)檔號(hào)順序,逐卷,逐件開展。每一卷檔案、每一件檔案在目錄中體現(xiàn)為一個(gè)條目。在信息化條件下,檔案目錄不僅僅體現(xiàn)為紙質(zhì)目錄,同時(shí)也體現(xiàn)為電子目錄,既方便手工查閱、檔案交接,又方便計(jì)算機(jī)檢索。需要注意的是,使用電子表格或者文字處理軟件進(jìn)行目錄編制的,項(xiàng)目內(nèi)容應(yīng)直接輸入完成,不加入空格、回車,以免影響數(shù)據(jù)完整性,給數(shù)據(jù)檢索帶來麻煩。
雖然不同門類檔案整理的一般要求基本相同,但在具體要求上存在一定差異,尤其是采用不同整理方式時(shí)差異就更為明顯。為解決此問題,《規(guī)定》提出了“卷件融合”新思路,從整理思路、檔案管理、檔號(hào)編制、目錄編制上將卷、件整理方法逐步統(tǒng)一起來,實(shí)現(xiàn)檔案資源的融合管理。
總之,檔案整理原則和方法是檔案管理工作的基石,它們?yōu)槲覀兲峁┝酥笇?dǎo)和規(guī)范,以確保檔案的有序管理和長期保存。在實(shí)際操作中,我們應(yīng)當(dāng)始終遵循以上原則和方法,以保證檔案的完整性和可追溯性。只有這樣,我們才能更好地保護(hù)和利用檔案資源,滿足各項(xiàng)工作的需求,促進(jìn)信息的有效流通和管理。
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