近年來，城市軌道交通迅速發(fā)展，并成為城市建設(shè)的重要組成部分。制定城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)為統(tǒng)一規(guī)范國內(nèi)城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)則，確保城市軌道交通工程檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，也為了使檔案信息資源能夠在更大范圍內(nèi)交流共享，并使之更好地服務(wù)城市建設(shè)和管理。

　　伴隨著我國城市化進(jìn)程的加快，軌道交通特別是城市地鐵已經(jīng)成為優(yōu)化城市布局，進(jìn)一步解決城市交通問題的有效手段和必然趨勢。

　　地鐵工程是一項(xiàng)投資大、技術(shù)含量高的系統(tǒng)工程，涉及了城市的規(guī)劃、交通規(guī)劃、消防及安全等多個(gè)行業(yè)。城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)地鐵工程的檔案管理主要包括從項(xiàng)目提出、立項(xiàng)、審批、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和竣工驗(yàn)收等全過程，從而產(chǎn)生具有保存價(jià)值的各類文件檔案。

　　地鐵工程的檔案是建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、安檢、質(zhì)檢等單位工作的真實(shí)體現(xiàn)，是工程建設(shè)中不可分割的重要組成部分，是工程改建、擴(kuò)建、維護(hù)、管理和交付使用的重要依據(jù)。

　　地鐵工程中施工檔案的主要內(nèi)容

　　地鐵工程中施工單位的竣工檔案主要包括以下幾個(gè)部分：

　　1.施工技術(shù)的管理文件中包括中標(biāo)通知書、施工合同、施工組織設(shè)計(jì)及審批文件、施工方案及相關(guān)的技術(shù)措施、技術(shù)交底、施工技術(shù)的總結(jié)、圖紙的會審記錄、設(shè)計(jì)變更及工程洽商記錄、質(zhì)量監(jiān)督的登記卡、工程測量的記錄文件、工程質(zhì)量事故的記錄文件、竣工驗(yàn)收文件等。

　　2.質(zhì)量控制的資料包括原材料、構(gòu)配件、器具和設(shè)備等進(jìn)場的質(zhì)量證明文件，試塊的送檢與見證，隱蔽工程的檢查檢驗(yàn)記錄，工序的交接檢查記錄等。

　　3.質(zhì)量驗(yàn)收資料包括竣工圖紙、質(zhì)量保證資料、單位（子單位）工程質(zhì)量的驗(yàn)收記錄、分部（子分部）工程質(zhì)量的驗(yàn)收記錄、分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收記錄、檢驗(yàn)批的質(zhì)量驗(yàn)收記錄等等。

　　地鐵工程中施工檔案存在的主要問題

　　1.工程資料不規(guī)范。資料的不規(guī)范表現(xiàn)在資料格式的不統(tǒng)一、資料填寫的不規(guī)范。施工單位在收集資料的過程中，施工表格、樣式、內(nèi)容不統(tǒng)一，同一個(gè)分項(xiàng)工程的同類資料紙質(zhì)、頁幅、字體等往往有很大差別，成冊資料的頁碼編制不完整。資料填寫字跡模糊不清，有的填寫內(nèi)容不完整，簽名不規(guī)范，代簽、涂改，沒有按照要求加蓋公章的，也都比較常見。這些都不利于資料的長期保存，也與資料的歸檔要求不符。

　　2.施工資料相對現(xiàn)場施工進(jìn)度滯后。施工資料是施工現(xiàn)場進(jìn)度及質(zhì)量的重要體現(xiàn)，能夠及時(shí)反應(yīng)工程施工進(jìn)度及質(zhì)量情況。因此，只有保證施工資料與施工現(xiàn)場進(jìn)度同步，才能保證施工資料的真實(shí)性、可預(yù)控性以及可追溯性，在施工過程中達(dá)到質(zhì)量控制的目的。

　　很多時(shí)候一個(gè)工程完成后由于沒有對現(xiàn)場原材料進(jìn)行報(bào)驗(yàn)或者是沒有對某個(gè)已經(jīng)完工的項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)整理和收集資料，所以只能以“回憶錄”的方式進(jìn)行收集整理，這樣嚴(yán)重影響了資料的真實(shí)性，從而也造成了施工資料與現(xiàn)場進(jìn)度嚴(yán)重脫節(jié)的現(xiàn)象。

　　3.缺少照片及聲像資料。聲像檔案是對施工檔案的有力補(bǔ)充，是施工檔案必不可少的組成部分，能夠更加直觀的反映施工過程，但是由于施工單位檔案的信息資料比較薄弱，所以很多施工過程中的影像能夠保存的單位是少之又少。

　　按照國家規(guī)定的要求，單位在進(jìn)行工程驗(yàn)收、上級領(lǐng)導(dǎo)觀察、關(guān)鍵工序、隱蔽工程、質(zhì)量事故等場景的照片和錄音錄像均需要作為聲像檔案及時(shí)形成、收集和整理歸檔由各施工單位存放。

　　同時(shí)在進(jìn)行照片拍攝的時(shí)候要注意以下技巧：如全景照與局部照相結(jié)合，照片中要有結(jié)構(gòu)名稱、位置的標(biāo)識，與數(shù)據(jù)有關(guān)的照片中最好有參照的主要尺寸標(biāo)尺等等，并及時(shí)根據(jù)“六要素”寫好文字說明，到時(shí)一起歸檔。

　　4.檔案無計(jì)劃、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的管理。在施工過程中，檔案資料未按規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，造成資料管理不規(guī)范、組卷不合要求，嚴(yán)重影響了工程檔案的質(zhì)量。

　　5.竣工圖未按要求編制。在原施工圖基礎(chǔ)上做的竣工圖沒有根據(jù)設(shè)計(jì)變更通知單在修改部位附近注明變更依據(jù)，且未加蓋印章；重新繪制的竣工圖圖簽欄中無原設(shè)計(jì)單位名稱和設(shè)計(jì)人員的簽證。上述現(xiàn)象使施工后的工程全部情況及特征不能完整、準(zhǔn)確地反映出來，以致出現(xiàn)不合格檔案，給以后地鐵運(yùn)營管理、維修帶來隱患。

　　地鐵工程中施工檔案不規(guī)范的原因

　　1.地鐵工程檔案管理部門對施工單位管理、約束、要求不嚴(yán)格。

　　2.施工單位對資料重視不足。由于很多施工單位只重視施工進(jìn)度及質(zhì)量，對資料管理大多是可有可無，只有在工程需要檢查或者驗(yàn)收的時(shí)候才加班加點(diǎn)突擊應(yīng)付，以致工程完工后竣工資料都未上交，從而影響竣工驗(yàn)收。

　　3.施工單位人員調(diào)動(dòng)頻繁，資料交接不及時(shí)。由于施工單位本身具有流動(dòng)性，工程管理人員、技術(shù)人員、監(jiān)理人員、施工單位領(lǐng)導(dǎo)人調(diào)動(dòng)頻繁，未及時(shí)對資料的收集管理按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行交接，歸檔資料質(zhì)量不高。

　　4.監(jiān)理單位缺乏管理地鐵工程檔案的要求及經(jīng)驗(yàn)，對現(xiàn)場簽認(rèn)把關(guān)不嚴(yán)。

　　5.驗(yàn)收制度落實(shí)不到位。各施工單位對地鐵驗(yàn)收中有效收集、整理工程資料的過程不是很重視，就造成竣工檔案資料的不完善。

　　地鐵工程中施工檔案問題的解決方法

　　1.加強(qiáng)檔案管理知識的宣傳和學(xué)習(xí)。目前，地鐵工程建設(shè)中的檔案資料一般由施工單位的項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集和整理，就需要對施工單位的項(xiàng)目部技術(shù)人員、資料管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，特別是項(xiàng)目部質(zhì)檢員兼任資料員的，必須加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，增強(qiáng)檔案意識，熟悉檔案業(yè)務(wù)，形成比較系統(tǒng)的檔案知識體系，對檔案資料的質(zhì)量把關(guān)。

　　2.提高員工的業(yè)務(wù)能力及綜合素質(zhì)。檔案管理是一項(xiàng)機(jī)械重復(fù)的瑣碎的枯燥的工作，只有具備足夠的專業(yè)知識、經(jīng)驗(yàn)及責(zé)任心，才能嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)有效地從深層次抓住問題的本源，才能及早的預(yù)防和發(fā)現(xiàn)問題，才能做好檔案管理的工作。所以，施工單位應(yīng)注重對員工的素質(zhì)的培訓(xùn)。

　　3.建立地鐵工程檔案的管理制度。鑒于目前地鐵工程建設(shè)投資大、周期長的特點(diǎn)，建設(shè)中途可能出現(xiàn)管理人員更替或者其他不利于檔案資料收集和管理的因素，就必須根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，制定適當(dāng)?shù)馁Y料管理規(guī)定，明確責(zé)任人分工，將資料管理制度貫穿到工程施工的全過程。同時(shí)加強(qiáng)與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通，在項(xiàng)目開始時(shí)就制定一套適合于本工程、滿足工程竣工歸檔要求的資料樣本，避免資料形成的多樣化、不規(guī)范、不統(tǒng)一。把工程檔案的收集、整理、查閱、保管、歸檔以制度的方式明確下來，且對各個(gè)環(huán)節(jié)作出明確的規(guī)定。科學(xué)建立起地鐵工程檔案的管理制度。

　　4.實(shí)行“三同步、三參加制”制度?！叭健惫芾碇贫戎饕窃诠こ碳磳㈤_始竣工的時(shí)候開始進(jìn)行資料收集工作；工程施工過程與竣工資料形成同步；工程完工驗(yàn)收與工程資料驗(yàn)收同步?！叭齾⒓印敝贫戎饕侵笝n案管理部門參加工程進(jìn)度和質(zhì)量分析會；參加設(shè)備和技術(shù)資料驗(yàn)收會；參加參建單位、單項(xiàng)工程的交工驗(yàn)收會。通過一整套標(biāo)準(zhǔn)化制度的實(shí)施，從而較好地保證工程檔案的質(zhì)量。

　　5.檔案管理部門提早加強(qiáng)對地鐵工程檔案工作的過程監(jiān)督與指導(dǎo)。為了明確各參建施工單位工程檔案管理部門的職責(zé)，就需要完善地鐵參建施工單位檔案人員的培訓(xùn)，還要對檔案的形成過程進(jìn)行全面監(jiān)控、指導(dǎo)，做到嚴(yán)格完成竣工驗(yàn)收制度。

　　《城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)范》解讀

　　為了充分汲取全國地鐵行業(yè)檔案管理的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，充分吸收和借鑒各城市地鐵建設(shè)單位和部分參建單位的經(jīng)驗(yàn)，并將標(biāo)準(zhǔn)名稱修改為《城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)范》，使其內(nèi)容更豐富、操作性更強(qiáng)、適用范圍更廣。

　　該標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，對規(guī)范我國城市軌道交通工程檔案整理工作、提升城市軌道交通工程文件歸檔質(zhì)量與檔案管理水平具有很強(qiáng)的指導(dǎo)作用。

　　特色與創(chuàng)新

　　1與同類標(biāo)準(zhǔn)對比

　　與同類標(biāo)準(zhǔn)，如《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T 28—2002）和《城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ/T 180—2012）相比，《城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類規(guī)范》（DA/T 66—2017）有以下異同：

　　(1)適用范圍基本相同

　　DA/T 28—2002適用于國家重大建設(shè)項(xiàng)目的新建、擴(kuò)建、改建和技術(shù)改造等；CJJ/T 180—2012和DA/T 66—2017都適用于國內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建的城市軌道交通工程。

　　(2)主要內(nèi)容不同

　　DA/T 28—2002主要是規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理；CJJ/T 180—2012主要是規(guī)范城市軌道交通工程檔案整理；DA/T 66—2017則主要是規(guī)范城市軌道交通工程文件歸檔要求與檔案分類。

　　(3)表現(xiàn)形式不同

　　DA/T 28—2002和CJJ/T 180—2012采用的是文字條文式、表格式；DA/T 66—2017則采用文字條文式、圖示式和表格式。

　　2創(chuàng)新點(diǎn)

　　(1)研究對象

　　該標(biāo)準(zhǔn)以城市軌道交通線路的前期、施工、監(jiān)理和驗(yàn)收為對象,進(jìn)行分類編號研究，與城市軌道交通企業(yè)或相關(guān)檔案保管單位原有檔案分類加以區(qū)分，有效解決了標(biāo)準(zhǔn)分類與各單位原有檔案分類的沖突和矛盾，減少了標(biāo)準(zhǔn)推廣應(yīng)用中的難題，拓寬了標(biāo)準(zhǔn)的使用范圍。

　　(2)表現(xiàn)形式

　　該標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新性地用圖表的方式解析了工程建設(shè)過程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，理清節(jié)點(diǎn)和應(yīng)歸檔文件之間的對應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，列出詳細(xì)的文件歸檔范圍及保管期限表，提高了標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)際工作中的可操作性。

　　(3)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容

　　該標(biāo)準(zhǔn)對國內(nèi)城市軌道交通工程歸檔文件形成過程的質(zhì)量控制、文件歸檔范圍、檔案保管期限和檔案分類提出了規(guī)范要求。在檔案分類與編號方面，針對城市軌道交通工程的建設(shè)特點(diǎn)，按照系統(tǒng)性、前瞻性、相對穩(wěn)定性等原則進(jìn)行檔案類目設(shè)置研究，規(guī)范檔號編制方法。同時(shí)，結(jié)合不同的管理模式，給出不同的分類編號方式，滿足建設(shè)公司、運(yùn)營公司使用需求，增加了標(biāo)準(zhǔn)使用的靈活性。

　　部分重點(diǎn)條文解讀

　　1總則

　　主要是對城市軌道交通工程文件的形成、積累、收集、整理、歸檔工作提出總體要求；界定建設(shè)方、監(jiān)理方及參建方的工作范圍及管理職責(zé)；對應(yīng)歸檔文件的形成和移交提出具體的時(shí)間要求；對電子文件的歸檔作出原則性規(guī)定。

　　2文件歸檔范圍及保管期限

　　用通俗易懂的圖示方式，將工程建設(shè)各關(guān)鍵環(huán)節(jié)與歸檔范圍進(jìn)行關(guān)聯(lián)和指引，幫助使用者更好地理解和使用該標(biāo)準(zhǔn)。附錄A的每項(xiàng)歸檔范圍同時(shí)也給出了各單位的保管期限，滿足了使用者的需求。

　　3歸檔質(zhì)量要求

　　該標(biāo)準(zhǔn)分別對紙質(zhì)文件、音像文件和電子文件的歸檔質(zhì)量提出要求。其中，對歸檔電子文件形成條件的要求更加具體、更加明確。

　　同一城市軌道交通工程建設(shè)單位和參建單位使用統(tǒng)一的工程管理信息系統(tǒng)，且同時(shí)滿足下列9項(xiàng)條件，則工程形成的電子文件可直接歸檔形成電子檔案：使用的工程管理信息系統(tǒng)符合國家信息系統(tǒng)安全性、可靠性管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，有完善的安全管控、數(shù)據(jù)管理、運(yùn)行維護(hù)、應(yīng)急管理等管理機(jī)制。

　　工程管理信息系統(tǒng)具有統(tǒng)一的認(rèn)證入口，具備身份驗(yàn)證和訪問控制功能，有用戶權(quán)限管理機(jī)制，建設(shè)單位和參建單位通過認(rèn)證服務(wù)實(shí)現(xiàn)身份信息驗(yàn)證；能按GB/T 18894給出的相關(guān)要求，形成、收集、整理、歸檔電子文件及其元數(shù)據(jù)。

　　能以單個(gè)流式文檔集中記錄電子文件擬制、辦理過程中對其進(jìn)行的全部修改；能按內(nèi)置規(guī)則自動(dòng)命名、存儲電子文件及其組件，保持電子文件內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系，建立電子文件與元數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　能按標(biāo)準(zhǔn)生成電子文件及其元數(shù)據(jù)歸檔數(shù)據(jù)包，或向歸檔接口推送電子文件及其元數(shù)據(jù)；設(shè)定經(jīng)辦、審核、審批等必要的審簽程序，能對已收集、積累的電子文件的所有操作進(jìn)行跟蹤、審計(jì)；電子檔案管理系統(tǒng)的安全管理應(yīng)參照《檔案信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級工作指南》及涉密計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級保護(hù)等規(guī)定執(zhí)行；按相關(guān)規(guī)定建立電子檔案備份制度,能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響。

　　4檔案分類與編號

　　針對城市軌道交通工程的特點(diǎn)，該標(biāo)準(zhǔn)按照系統(tǒng)性、擴(kuò)充性、相對穩(wěn)定性等原則進(jìn)行檔案類目設(shè)置研究，并規(guī)范檔號編制方法。結(jié)合不同的管理模式，對工程施工類、工程監(jiān)理類類目設(shè)置2種不同的分類編號方式。

　　(1)分類編號主要原則

　　①系統(tǒng)性，以城市軌道交通工程為對象，根據(jù)工程建設(shè)的程序與施工特點(diǎn)，綜合考慮歸檔文件的來源、專業(yè)和載體類型等因素，設(shè)置類目層級，設(shè)置相應(yīng)的編號。

　　②擴(kuò)充性，參考各城市軌道交通線網(wǎng)的規(guī)劃和建設(shè)，充分考慮軌道交通線路的拆解、延長和站點(diǎn)調(diào)整，以及新型軌道交通系統(tǒng)建設(shè)等需要，類目設(shè)置及檔號編制均應(yīng)預(yù)留適當(dāng)?shù)倪f增容量，以便滿足檔案擴(kuò)充的需要。

　　③相對穩(wěn)定性，以類目號為固定編號，各使用單位可根據(jù)實(shí)際情況，合理設(shè)置類目編號。為避免項(xiàng)目檔案分類混亂，或出現(xiàn)檔號重號、缺號現(xiàn)象，編號一經(jīng)確定，一般不應(yīng)隨意改變，否則不利于檔案的保管與利用。

　　(2)檔案類目與代碼設(shè)置

　　城市軌道交通線路檔案分為前期管理類、勘測設(shè)計(jì)類、工程施工類、工程監(jiān)理類、驗(yàn)收管理類、科研開發(fā)類、特殊載體類7個(gè)一級類目。工程施工類和工程監(jiān)理類類目設(shè)置有2種方式，使用者可根據(jù)工程建設(shè)實(shí)際情況靈活選用。代碼設(shè)置應(yīng)遵循以下規(guī)則：

　?、俑鲗蛹夘惸看a均為2位阿拉伯?dāng)?shù)字，不足2位用“0”補(bǔ)齊，從“01”編起，依次遞增至“99”止。各層級類目代碼均為固定編碼，使用單位不應(yīng)隨意改變。

　?、诓荒軡M足實(shí)際需要時(shí)，可在相應(yīng)層級類目后增設(shè)新的類目或?qū)蛹墸错樞蚶m(xù)編類目代碼。

　　(3)檔案號的編制

　　檔案號結(jié)構(gòu)為：類別號+項(xiàng)目號+類目號+案卷號。類別號、項(xiàng)目號、類目號之間用“·”進(jìn)行分隔，案卷號和類目號之間用“-”進(jìn)行分隔。

　　注意事項(xiàng)

　　使用該標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)注意處理好以下幾方面的關(guān)系：

　　1與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的適用和參考關(guān)系

　　在編寫過程中，該標(biāo)準(zhǔn)引用了《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T 11822）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）、《城市軌道交通工程基本術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T 50833—2012）、《建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范》（CJJ/T 117）、《檔案工作基本術(shù)語》（DA/T 1—2000）、《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T 28—2002）、《電子檔案管理基本術(shù)語》（DA/T 58—2014）等標(biāo)準(zhǔn)的部分條文，這些標(biāo)準(zhǔn)與該標(biāo)準(zhǔn)存在適用關(guān)系，可直接套用。

　　另外，該標(biāo)準(zhǔn)與《照片檔案管理規(guī)范》（GB/T 11821—2002）、《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》（GB/T 29194）、《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》（GB/T 50328—2014）、《城市軌道交通建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB 50722—2011）、《城市軌道交通工程檔案整理標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ/T 180—2012）、《建設(shè)電子檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》（CJJ/T 187—2012）、《企業(yè)檔案工作規(guī)范》（DA/T 42—2009）、《檔案信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范》（DA/T 56）為參考關(guān)系，使用時(shí)僅作為參考之用。

　　2與各地檔案行政管理部門要求之間的關(guān)系

　　檔案行政管理部門要按該標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行相關(guān)要求，從而才能保持指導(dǎo)要求與標(biāo)準(zhǔn)要求的一致性。如檔案行政管理部門的指導(dǎo)要求與該標(biāo)準(zhǔn)要求不一致，軌道交通建設(shè)單位要與檔案行政管理部門相互協(xié)商并達(dá)成一致，避免多重標(biāo)準(zhǔn)。

　　3與各單位檔案綜合管理分類體系的關(guān)系

　　該標(biāo)準(zhǔn)雖然是工程項(xiàng)目檔案分類，但與各單位綜合管理分類并不沖突。有些軌道交通建設(shè)單位綜合檔案分類與該標(biāo)準(zhǔn)是一致的；有些單位雖然不一致，但原有的檔案綜合管理分類方案可擴(kuò)展，也不影響該標(biāo)準(zhǔn)的使用。

　　值得注意的是，單位原有的檔案綜合管理分類方案中，“軌道交通工程”已經(jīng)設(shè)類并確定的代號或代字應(yīng)盡可能與該標(biāo)準(zhǔn)保持一致；若不一致，可通過2套分類體系互見的方法進(jìn)行彌補(bǔ)。