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科技檔案是指企業(yè)在從事生產(chǎn)、科研、基建及管理活動中形成的有保存價值的科技文件材料。科技檔案整理,要遵循科技文件材料的形成規(guī)律,保持其內(nèi)在的有機聯(lián)系,便于保管和利用。
?。?)分類要符合形成檔案的企業(yè)科技活動的性質(zhì)與特點,不能簡單的一律采用一種分類模式,或機械的搬用別的單位和專業(yè)的分類方法。在一個企業(yè)內(nèi),應有一個綜合的分類方案,分類標準要一致,力求簡明,不宜層次太多??萍紮n案的分類方法最基本的有以下幾種:
?、侔垂こ添椖糠诸悾饕m用于基建檔案。它是將一個單項工程的檔案全部集中一起,便于成套地提供利用。
②按產(chǎn)品類型分類,主要適用于產(chǎn)品檔案。它是在企業(yè)全部產(chǎn)品范圍內(nèi),以各個獨立的產(chǎn)品檔案為基礎(chǔ),按產(chǎn)品型號逐級分類,便于按照不同型號的產(chǎn)品提供成套的科技檔案。這種分類方法也適用于設(shè)備檔案的分類。
③按科研課題分類,主要適合于科學技術(shù)研究檔案。它是以一個科研課題為基礎(chǔ)。
④按專業(yè)進行分類。它是根據(jù)科技檔案的內(nèi)容所反映的不同專業(yè)性質(zhì)劃分,主要用于專業(yè)化、標準化或通用化較強的科技檔案。
?。?)編目科技檔案目錄(樣式與歸檔文件目錄相同),是以卷、冊為對象進行登記編制的,實際上是案卷的名冊,其作用是固定科技檔案的分類、排列順序和位置,以便于統(tǒng)計、查找、利用。
主要包括科技檔案總目錄、分類目錄、底圖目錄和保管單位目錄??萍紮n案總目錄是科技檔案登記總帳,也稱流水帳??萍紮n案的分類目錄,是嚴格按照科技檔案分類、排列次序,對案卷進行登記的目錄,是直接按照類別查找科技檔案,為利用者提供服務的工具。
檔號主要包括分類號(項目代號)、案卷號。如設(shè)備檔案中有檔案為S.12-11的案卷,其檔號含義為:S代表設(shè)備檔案,12代表該設(shè)備代號,11代表該設(shè)備形成的所有檔案按順序排列后該案卷所在位置的流水號。
?。?)擬寫案卷題名案卷題名應簡明揭示卷內(nèi)科技文件材料的內(nèi)容。案卷題名的主要內(nèi)容包括項目的名稱、代號,針對部分內(nèi)容,材料名稱等。
?。?)裝訂案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。無論采用哪種形式,科技文件材料都要折疊為統(tǒng)一的A4幅面,長期保存的案卷裝訂時要取掉金屬物。案卷不裝訂時科技文件材料要按照卷內(nèi)目錄的編排次序排列有序,用件號章固定。
(一)科技檔案種類特點
?。?)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)檔案的特點:專業(yè)性、標準性、成套性
?。?)基本建設(shè)檔案的特點:成套性、專業(yè)性
?。?)設(shè)備檔案的特點:型號成套
(4)自然科學研究檔案的特點:成套性、多樣性、專業(yè)性
(二)科技檔案收集工作的方法和要求
1、科技檔案收集工作的基本方法:接收、征集、征購或購買、代存、實測補制
2、科技檔案收集工作的要求
?、?、在法律法規(guī)的指導下進行收集;
②、收集工作應當遵循科技檔案的自然形成規(guī)律;
?、邸⑹占ぷ饕WC科技檔案的質(zhì)量
?。ㄈ┛萍紮n案整理工作
1、科技檔案分類的基本方法
科技檔案分類的標準、層次、級別,應依科技檔案的性質(zhì)、形成規(guī)律及其數(shù)量而定??偟囊笫牵和环N科技檔案的分類標準應該一致,分類層次應簡明,一次分類只能采用一種分類標準。為了使科技檔案的分類科學合理,應制訂科技檔案分類方案或分類大綱,指導分類的順利進行,保證分類的科學性、一致性和穩(wěn)定性。
對象分類法:是以一個事務對象的設(shè)計、生產(chǎn)制造等活動形成的整套科技檔案為單元進行的分類方法。典型的形式是型號分類法、工程項目分類法和課題分類法。
特征分類法:是以科技檔案的內(nèi)容特征為依據(jù)進行的分類的方法。典型的形式是專業(yè)特征分類法、時間特征分類法和地域特征分類法。
在實際分類過程中,單純使用一種分類方法的情況很少,一般是幾種分類法結(jié)合使用。例如,對水利工程項目進行分類,可采取地域(流域或水系)與工程項目兩種分類方法相結(jié)合的方法,先按流域(水系)劃分大類,再以每個流域(水系)上建造的工程項目為屬類,這種二級分類方法可充分體現(xiàn)水利工程檔案的形成規(guī)律。
2、科技檔案號概念與編制方法
科技檔案保管單位之間的排列是通過卷、冊、袋、盒的編號來固定其次序的??萍紮n案的保管單位,是指一組數(shù)量適中的具有有機聯(lián)系的科技文件材料,可以是一個案卷,也可以有冊、袋、盒等形式。
科技檔案號是科技檔案案卷的編號或代號,是科技檔案部門用以反映案卷內(nèi)容特征和管理特征的一組符號。
編制方法:
科技檔案號的結(jié)構(gòu)模式:科技檔案號=分類號+案卷順序號。
科技檔案號的編注要求:
①、科技檔案號的機構(gòu)要清晰;
?、?、科技檔案號代字的含義要明確;
?、邸⒖萍紮n案號的位置要醒目。
科技檔案號的編注程序:
第一,設(shè)計科技檔案號;
第二,編制科技檔案代字表;
第三,納入輔助代號。
?。ㄋ模┛萍紮n案提供利用工作
1、科技檔案提供利用工作的含義
科技檔案的開發(fā)利用就是將科技檔案中的各種使用價值予以揭示,并通過各種科學有效的方法,直接服務于國家的各項工作,滿足人們的各種利用需求的一項工作。包括:建立和完善科技檔案的檢索系統(tǒng);開展科技檔案的編研工作;采用多種方式,直接利用;收集反饋信息,不斷完善科技檔案的管理、服務系統(tǒng)。
2、科技檔案提供服務的方式
科技檔案的借閱;科技檔案的復制供應;科技檔案有關(guān)內(nèi)容的抄錄;科技咨詢;印發(fā)目錄;編輯出版。
科技檔案整理的基本步驟
技檔案整理:按類別整理,裝訂成冊,圖紙要折疊成A4紙大小,然后裝訂成冊,圖紙的折疊要藍面朝里,白面朝外,角圖章要在右下角。
1、準備工作
(1)熟悉科技檔案整理規(guī)范標準
熟悉《科學技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》《科學技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》《技術(shù)制圖—復制圖的折疊方法》等。
(2)了解被指導單位的職能與內(nèi)部機構(gòu)組成
了解被指導單位的職能與內(nèi)部機構(gòu)組成,以便于指導其對應歸檔的科技文件材料收集齊全、科技檔案保管期限的劃定以及科技檔案整理的分類等。
(3)了解被指導單位的有關(guān)科技檔案整理規(guī)范標準
如果被指導單位的系統(tǒng)有科技檔案整理規(guī)范標準,應該熟悉,如《中國地震局科技檔案管理辦法》《水利科學技術(shù)檔案管理規(guī)定》等。
還應該了解被指導單位是否制定了本單位的科技檔案整理規(guī)范標準;如果有,應該了解并按照其進行指導。
2、查看科技檔案整理重點容易出現(xiàn)的
問題與整改建議
查看科技檔案整理重點容易出現(xiàn)的問題可以通過查看科技檔案的《案卷目錄》《卷內(nèi)目錄》和檔案實體,很容易地找出來。
(1)查看《案卷目錄》和《卷內(nèi)目錄》
?、倏萍紮n案收集的問題。
通過查看《案卷目錄》《卷內(nèi)目錄》,可以很容易地看出都歸檔了哪些科技檔案材料。
科技檔案具有成套性的特點,一般某類科技檔案都有大致相同的組成部分,如科研類檔案由課題可行性研究立項、方案論證、研究實驗、總結(jié)鑒定、成果和知識產(chǎn)權(quán)申報,推廣應用等部分組成;產(chǎn)品類檔案由產(chǎn)品設(shè)計、工藝、工裝、制造、定型工作程序等部分組成;建設(shè)項目類檔案由項目前期、項目設(shè)計、項目施工、項目監(jiān)理,項目竣工驗收等部分組成;設(shè)備儀器類檔案由設(shè)備儀器立項審批、外購設(shè)備儀器開箱驗收、設(shè)備儀器安裝調(diào)試、隨機文件材料、設(shè)備儀器運行、設(shè)備儀器維護等部分組成。
注意查看的重點是看各類科技檔案有沒有缺組成部分,比較容易缺的部分是前面的部分。
如科研類檔案中的可行性研究立項部分,由于種種原因立項拖的時間很長,造成這部分的檔案收集不全或收集不到。
因此,要特別關(guān)注與科研項目關(guān)系密切的前期管理性文件,如申請立項的報告與批復、列入年度計劃的請示與批復等,原件原則上應當歸入科技檔案整理。
原已放人文書檔案中整理的不再拆卷,但在科研檔案分類目錄中,要將這部分文件材料名稱注上,以便檢索。還有容易缺的部分是立檔單位自身不易控制的檔案部分,如建設(shè)項目類檔案中的項目施工、項目監(jiān)理部分,由于施工方、監(jiān)理方的原因,也容易造成這部分的檔案收集不全或收集不到。
這些問題是很容易從目錄中看出來的。如果再細一點,還可以對照被指導單位制定的《科技檔案歸檔范圍和保管期限表》中的歸檔范圍來查看目錄,那樣可以更多地發(fā)現(xiàn)收集不齊全的問題。
對于科技檔案收集的問題,一般給出的建議:
一是對照被指導單位制定的《科技檔案歸檔范圍和保管期限表》中的歸檔范圍重新收集,尤其是對那些容易漏掉或不容易收集齊全的部分的收集;
二是將重新收集來的科技檔案材料進行歸檔整理。
?、诳萍紮n案分類的問題。
對照被指導單位的科技檔案分類方案,從目錄上就可以看出有沒有分類的問題??萍紮n案分類原則:
一是要符合科技檔案形成和形成單位科技活動的性質(zhì)和特點,對不同種類的科技檔案采取不同的分類方法;
二是一個單位和一個專業(yè)系統(tǒng)同一科技檔案的分類標準應該一致;
三是分類的層次要簡明,不宜過多過繁;
四是分類應力求按專業(yè)系統(tǒng)實現(xiàn)標準化。
對于科技檔案分類的問題,一般給出的建議:
一是按照規(guī)范要求分類準確并保持分類的相對穩(wěn)定;
二是對錯誤的科技檔案分類進行整改。
?、劭萍紮n案編目的問題。
常見的編目問題有以下幾種情況:
◎責任者填寫過于簡單、不規(guī)范。
盡管按照規(guī)定要求責任者可以填寫規(guī)范通用的簡稱,不能使用“本公司”、“本單位”等含義不明、難于判斷的簡稱,但是仍然有不少單位出現(xiàn)這樣的問題,使用這些不規(guī)范通用的簡稱。
還有的責任者不是填寫不明確就是不全。對于責任者一般應該填寫直接編制的單位名稱并且以印章為準:
a.合同協(xié)議書等應寫雙方或多方。
b.設(shè)計圖責任者應為設(shè)計單位。
c.施工圖責任者一般應為設(shè)計單位。
d.竣工圖責任者一般應為施工單位。
e.質(zhì)量評定表的責任者應為質(zhì)量監(jiān)督部門。
f.領(lǐng)導講話、科研項目、論文、講義等均可填寫個人。
◎文號省略或部分省略。
文號一般由單位代字、年度、順序號三部分組成。
盡管按照規(guī)定要求填寫文號要照實抄錄,不能省略,但是仍然有不少單位出現(xiàn)這樣的問題,有的是將文號三部分全部省略,有的省略代字,有的省略代字和年度。
◎題名部分省略。
盡管按照規(guī)定要求題名應填寫科技文件全稱照實抄錄,但是仍然有不少單位出現(xiàn)部分省略的現(xiàn)象,而以省略責任者的居多。
對于科技檔案編目的問題,一般給出的建議:
一是按照規(guī)范要求填寫責任者、文號和題名;
二是改正錯誤的寫法。
(2)查看檔案實體
對于查看檔案實體,如果時間允許,最好的方法是一卷一卷地看,一頁一頁地看。如果時間不允許,也應該采用等距抽樣查看。
①科技檔案裝訂的問題。
常見的裝訂問題有以下情況:
◎漏除金屬物。去除金屬物是科技檔案裝訂的第一道工序,但還是有漏除金屬物的。
◎科技檔案裝訂的次序問題。按照規(guī)范標準要求卷內(nèi)文件一般應文字材料在前,圖樣在后;譯文在前,原文在后。
管理性文件一般應印件在前,定稿在后;正件在前,附件在后;復文在前,來文在后。但還是有將其次序顛倒的。
對于科技檔案裝訂的問題,給出的建議:對歸檔的科技文件材料全部檢查一遍,不能有遺漏,必須去除金屬物,將顛倒次序的改正過來。
?、诳萍紮n案缺頁缺項的問題。
由于有些科技檔案是立檔單位自身不易控制的,如建設(shè)項目類檔案中的項目施工、項目監(jiān)理部分,由于施工方、監(jiān)理方的原因,很容易造成這部分的檔案缺項。有的雖然施工方、監(jiān)理方交了,但施工方、監(jiān)理方不認真造成缺頁。
對于歸檔科技檔案缺頁缺項的問題,給出的建議:對歸檔的科技檔案材料全部檢查一遍,并重新收集,將缺頁缺項的歸檔科技檔案補齊。
?、劬韮?nèi)備考表的填寫問題。
卷內(nèi)備考表的主要問題是漏填或漏填項目。如有的只填寫立卷人,其他的內(nèi)容就都省略或漏填了。
對于卷內(nèi)備考表的填寫問題,給出的建議:
對科技檔案的卷內(nèi)備考表全部檢查一遍,不能有遺漏,將漏填項目補齊。