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檔案的收集整理立卷歸檔
檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計(jì)和提供利用的活動??镆讬n案包括:檔案收集、檔案整理、檔案錄入、檔案數(shù)字化、檔案系統(tǒng)、檔案軟件定制、檔案價值鑒定、檔案保管、檔案編目和檔案檢索、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案編輯和研究(見檔案文獻(xiàn)編纂)、檔案提供利用、檔案銷毀。
這些工作的劃分只是相對穩(wěn)定而不是絕對的,也有分為8個環(huán)節(jié)的,也有分為基礎(chǔ)工作和利用工作兩大部分的。由于現(xiàn)代檔案管理工作已成為復(fù)雜的系統(tǒng),故也有按多層次進(jìn)行劃分的方法。其第一層次分檔案實(shí)體管理和檔案信息開發(fā)兩個子系統(tǒng),各子系統(tǒng)又下分若干層次小系統(tǒng)。
檔案實(shí)體管理分收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計(jì)等工作環(huán)節(jié);檔案信息開發(fā)又分信息加工和信息輸出兩部分,信息加工由編制目錄、編輯文獻(xiàn)匯編和編寫參考資料構(gòu)成,信息輸出由提供閱覽、復(fù)制、咨詢、函調(diào)、外借以及出版、展覽等多項(xiàng)服務(wù)活動構(gòu)成。
物業(yè)管理師管理務(wù)實(shí)要點(diǎn):檔案的收集與整理
?。ㄒ唬┪飿I(yè)承接查驗(yàn)期檔案的收集與整理
1、物業(yè)承接查驗(yàn)期物業(yè)管理檔案收集的特點(diǎn)
?。?)收集期間較集中,一般集中在物業(yè)承接查驗(yàn)階段,并與承接查驗(yàn)同步進(jìn)行;
?。?)檔案收集的技術(shù)要求高,涉及面廣,對物業(yè)服務(wù)企業(yè)的技術(shù)力量是一個重要的考驗(yàn),收集處理不全或遺漏,會對今后的物業(yè)管理工作造成長遠(yuǎn)的影響。
2、物業(yè)承接查驗(yàn)期物業(yè)管理檔案收集的范圍
物業(yè)承接查驗(yàn)期的檔案收集范圍較為明確,主要是權(quán)屬資料檔案、技術(shù)資料檔案和驗(yàn)收文件檔案,檔案收集的索取對象較單一,主要是建設(shè)單位。
物業(yè)承接查驗(yàn)期的檔案收集內(nèi)容主要是被承接查驗(yàn)物業(yè)及其附屬設(shè)施設(shè)備的權(quán)屬、技術(shù)和驗(yàn)收文件,一般稱為物業(yè)基礎(chǔ)資料檔案。
【題例】
1、物業(yè)承接查驗(yàn)期檔案收集的索取對象較單一,主要是:(B)
A、施工單位B、建設(shè)單位
C、監(jiān)理單位D、業(yè)主或物業(yè)使用人
2、物業(yè)承接查驗(yàn)期整理的檔案是()檔案,這類檔案比較重要,一般須長期存放。(C)
A、物業(yè)重點(diǎn)資料B、物業(yè)服務(wù)企業(yè)信息資料C、物業(yè)基礎(chǔ)資料D、客戶資料
?。ǘ┪飿I(yè)入住期檔案資料的收集與整理
1、物業(yè)入住期物業(yè)管理檔案收集的特點(diǎn)
物業(yè)入住期的物業(yè)管理檔案收集工作重點(diǎn)集中在物業(yè)業(yè)主(或物業(yè)使用人),即未來的主要服務(wù)對象,檔案資料收集的范圍是業(yè)主檔案資料和相關(guān)檔案資料的收集。
?。?)本階段的檔案資料收集來源于物業(yè)管理的服務(wù)對象——業(yè)主、物業(yè)使用人;
(2)本階段的檔案資料收集范圍是物業(yè)業(yè)主、物業(yè)使用人的權(quán)屬檔案資料、個人資料等。
2、物業(yè)入住期物業(yè)管理檔案收集的方式和程序
在組織接待業(yè)主、物業(yè)使用人入住期間,應(yīng)同時組織好檔案資料收集所必需的準(zhǔn)備工作:
(1)設(shè)立檔案資料收集整理工作小組,由該工作小組專責(zé)進(jìn)行檔案資料的收集和整理;
檔案的收集整理立卷歸檔
?。?)專責(zé)工作小組分為業(yè)主權(quán)屬資料、業(yè)主、物業(yè)使用人個人資料檔案分組并確定各自檔案資料的收集范圍以及相關(guān)表格和收集程序。
權(quán)屬資料一般包括:房屋產(chǎn)權(quán)證、購房合同復(fù)印件等。個人資料一般包括:身份證和戶口本復(fù)印件、聯(lián)系方式等。
上述資料均應(yīng)核對原件,并以核對原件后的復(fù)印件作為檔案資料保存。檔案資料收集后,應(yīng)及時整理并歸檔。
(三)日常物業(yè)管理期檔案的收集與整理
1、收集范圍
日常物業(yè)管理期檔案主要包括:物業(yè)運(yùn)行記錄檔案、物業(yè)維修記錄檔案、物業(yè)服務(wù)記錄檔案和物業(yè)服務(wù)企業(yè)行政管理檔案。
?。?)物業(yè)運(yùn)行記錄檔案的收集范圍包括:建筑物運(yùn)行記錄檔案和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行記錄檔案。
?。?)物業(yè)維修維護(hù)記錄檔案的收集范圍包括:建筑物維修維護(hù)記錄檔案和設(shè)備設(shè)施維修維護(hù)記錄檔案。
?。?)物業(yè)服務(wù)記錄檔案的收集范圍包括:小區(qū)及共用設(shè)施清潔服務(wù)記錄、小區(qū)安全巡視記錄、小區(qū)業(yè)主裝修管理服務(wù)記錄、小區(qū)增值服務(wù)記錄、會所服務(wù)記錄、社區(qū)活動記錄和服務(wù)與投訴管理記錄。
2、收集時間
有關(guān)的文件一旦實(shí)施完畢,應(yīng)及時收集。一般可由相關(guān)業(yè)務(wù)部門收集立卷后,每月、每季或每年上半年向檔案室移交。具體的移交規(guī)定,企業(yè)可根據(jù)自身情況來決定,但除一些需跨年執(zhí)行處理的文件或某些特殊載體的文件時間可延長外,一般不應(yīng)超過1年時間。手續(xù)辦理完畢的文件,不能由承辦部門或個人保存,必須向檔案部門移交。
3、收集后的整理工作
在日常業(yè)務(wù)處理工作中,由行政部門或業(yè)務(wù)部門對于需要?dú)w檔的文件進(jìn)行不斷地收集集中與系統(tǒng)積累。在每個條款下積累起來的文件,為立卷歸檔打下了初步的基礎(chǔ)。當(dāng)一年工作終了,必須在平時歸檔的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步系統(tǒng)整理與編目。整理工作根據(jù)企業(yè)情況的不同,可由業(yè)務(wù)部門在檔案移交前完成,也可移交后由檔案室統(tǒng)一完成。
已立卷的案卷,應(yīng)對卷內(nèi)文件進(jìn)行調(diào)整。查看卷內(nèi)文件是否已齊全、文件之間的關(guān)聯(lián)是否密切、文件的重要程度和保存價值是否基本一致、是否有重份的文件等,并對卷內(nèi)文件進(jìn)行必要的調(diào)整。
立卷歸檔的范圍
《會計(jì)檔案管理辦法》第六條下列會計(jì)資料應(yīng)當(dāng)進(jìn)行歸檔:
1、會計(jì)憑證,包括原始憑證、記賬憑證;
2、會計(jì)賬簿,包括總賬、明細(xì)賬、日記賬、固定資產(chǎn)卡片及其他輔助性賬簿;
3、財務(wù)會計(jì)報告,包括月度、季度、半年度、年度財務(wù)會計(jì)報告;
4、其他會計(jì)資料,包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表、銀行對賬單、納稅申報表、會計(jì)檔案移交清冊、會計(jì)檔案保管清冊、會計(jì)檔案銷毀清冊、會計(jì)檔案鑒定意見書及其他具有保存價值的會計(jì)資料。
我國《檔案法》第十條規(guī)定“對國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料,必須按照規(guī)定,定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交,集中管理,任何個人不得據(jù)為已有”。
本條所指歸檔是將具有保存價值且辦理完畢的會計(jì)資料,經(jīng)過收集、鑒定、整理后形成檔案交檔案部門保存并提供利用的過程,旨在維護(hù)單位會計(jì)檔案的真實(shí)完整和長期可用。
其中,電子會計(jì)檔案歸檔,是指將辦理完畢具有保存價值的電子會計(jì)資料及其元數(shù)據(jù),經(jīng)系統(tǒng)整理后,向檔案部門或檔案工作人員移交等的過程。辦理完畢,是指達(dá)到對會計(jì)資料所含內(nèi)容不允許再做修改的狀態(tài)。
檔案整理的工作程序包括收集文件材料,確定歸檔范圍,歸檔分類,立卷(整理成件),分保管期限,文件排列,放置備考表,上架等。
我們大概看看其中的幾和工序,文件材料的收集對象主要有:反映本單位主要職能活動的,應(yīng)該立卷歸檔的文件材料,包括收、發(fā)文件、內(nèi)部文件、電報、各種會議文件(包括會議記錄),領(lǐng)導(dǎo)人講話稿,電話記錄、出版物原稿(附原本),各種統(tǒng)計(jì)表、照片、錄音、錄像帶等文件材料。分年度按文件所形成的年度歸檔,不同年度的文件一般不得放在一起歸檔,但跨年度的請示與批復(fù)放在復(fù)文年歸檔,沒有復(fù)文的放在請示年歸檔。
不歸檔范圍文件材料主要有兩部分:一是沒有查考價值的文件;二是重復(fù)性文件。
分類,第一種方法:直接分保管期限。這種方法適用范圍比較廣,絕大多數(shù)單位只要按保管期限來分就可以了,每年編一個流水號。
第二種方法:在同一個年度內(nèi)根據(jù)機(jī)關(guān)單位機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工、文件的數(shù)量等情況編制分類方案,將文件按分類方案進(jìn)行立卷,一般采用年度問題,這種方法對文件資料比較多的單位適用。
然后應(yīng)按其相互之間的聯(lián)系,有條理地進(jìn)行排列。
裝訂。
(1)按件裝訂:一般以每份文件為一件。正本在前,定稿在后;正文在前,附件在后;原件在前,復(fù)制件在后;轉(zhuǎn)發(fā)文前,被轉(zhuǎn)發(fā)文在后;來文與復(fù)文作為一件時,復(fù)文在前,來文在后。
發(fā)文裝訂順序:正文-領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)單-底稿;來文裝訂順序:來文-單位處理簽。
(2)去除金屬釘,換不銹鋼釘。
歸檔文件應(yīng)依排列次序逐件編號。在文件首頁右上角空白位置加蓋歸檔章并填寫相關(guān)內(nèi)容??梢杂勉U筆標(biāo)記在首頁的右下角,編目時直接錄入每件的總頁碼。