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電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定中明確,企業(yè)數(shù)字檔案館(室)是指企業(yè)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)固化檔案工作業(yè)務(wù)流程,對(duì)本企業(yè)或與其具有資產(chǎn)隸屬關(guān)系企業(yè)的電子檔案或其他數(shù)字資源進(jìn)行收集、整理、保存,并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)提供檔案信息服務(wù)和共享利用的集成管理系統(tǒng)平臺(tái)。
1、電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了黨政機(jī)關(guān)電子公文處理、電子公文歸檔、電子檔案管理的技術(shù)規(guī)范和管理要求。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于黨政機(jī)關(guān)電子公文和電子檔案的一體化管理,也適用于指導(dǎo)電子公文處理系統(tǒng)與電子檔案管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)研發(fā)。企事業(yè)單位電子公文和電子檔案管理可參照?qǐng)?zhí)行。
2、規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范
GB/T33190電子文件存儲(chǔ)和交換格式版式文檔
GB/T33477黨政機(jī)關(guān)電子公文標(biāo)識(shí)規(guī)范
GB/T33482—2016黨政機(jī)關(guān)電子公文系統(tǒng)建設(shè)規(guī)范
DA/T70文書(shū)類電子檔案檢測(cè)一般要求
DB35/T161文書(shū)檔案目錄數(shù)據(jù)交換格式與著錄細(xì)則
《電子檔案移交與接收辦法》(檔發(fā)〔2012)7號(hào))
《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》(檔發(fā)〔2014)4號(hào))
《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》(檔辦發(fā)〔2017)3號(hào))
《黨政機(jī)關(guān)電子公文處理工作辦法》(廳字〔2019)7號(hào))
3、術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件丄
3.1電子文件eIectronicdocument
國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)過(guò)程中,通過(guò)計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的數(shù)字格式的各種信息記錄。
3.2電子公文eIectronicofficiaIdocument
以數(shù)字形式存儲(chǔ)于磁盤(pán)、光盤(pán)等媒體,依賴計(jì)算機(jī)系統(tǒng)閱讀、處理并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳輸?shù)墓?。注:電子公文是電子文件一種形式。
3.3電子檔案eIectronicrecord
具有憑證、查考和保存價(jià)值并歸檔保存的電子文件。
3.4元數(shù)據(jù)metadata
描述電子公文的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、背景及其整個(gè)管理過(guò)程的數(shù)據(jù)。
3.5歸檔archiving
按照國(guó)家規(guī)定將具有保存價(jià)值的電子公文及其元數(shù)據(jù)的保管權(quán)交給檔案部門(mén)的過(guò)程。
3.6存檔信息包archivalinformationpackage
以件為基本單位,對(duì)電子公文處理系統(tǒng)形成歸檔的內(nèi)容數(shù)據(jù)和相關(guān)元數(shù)據(jù),按規(guī)范技術(shù)要求進(jìn)行封裝所形成的信息包。
注:一個(gè)存檔信息包為一件電子檔案。
3.7查詢信息包queryinformationpackage
為滿足電子檔案查詢利用需求,以件為基本單位,從存檔信息包中提取與查詢利用相關(guān)的內(nèi)容數(shù)據(jù)所形成的信息包。
3.8管理信息包managementinformationpackage
為滿足電子檔案管理需求,以件為基本單位,從存檔信息包中提取元數(shù)據(jù)中的管理信息以及電子檔案管理過(guò)程中生成的信息(如:檢測(cè)信息、著錄信息)所形成的信息包。
3.9封裝encapsuIation
將電子公文內(nèi)容數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)作為一個(gè)整體按指定結(jié)構(gòu)打包的過(guò)程。
4、電子公文歸檔一體化主要流程
4.1流程圖
電子公文全生命周期包含電子公文處理、電子公文歸檔、電子檔案管理三個(gè)階段。電子公文歸檔一體化的主要流程如圖1所示。
由.子公文歸檔一體化主要流程圖
4.2電子公文處理
電子公文按照《黨政機(jī)關(guān)電子公文處理工作辦法》的規(guī)定處理完成后,生成存檔信息包,傳輸至預(yù)歸檔庫(kù)。存檔信息包應(yīng)符合附錄A的規(guī)定。
4.3電子公文歸檔
應(yīng)按照各單位制定的文件材料歸檔范圍和保管期限表,對(duì)預(yù)歸檔庫(kù)中的存檔信息包進(jìn)行數(shù)據(jù)鑒定、編目,提取存檔信息包中的相關(guān)數(shù)據(jù)生成查詢信息包和管理信息包,弄將存吾信息包、查詢信息包、管理信息包存入電子檔案庫(kù)。查詢信息包和管理信息包應(yīng)分別符合附錄B、附泰C的理鳧。
4.4電子檔案管理
電子檔案管理是基于電子檔案庫(kù)中的數(shù)據(jù)在電子檔案接收、整理、保存、利用、鑒定與處置、統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的全過(guò)程管理。
5、電子公文處理
5.1電子公文辦理
5.1.1收文辦理應(yīng)按照GB/T33482—2016中8.2.1執(zhí)行,并符合《黨政機(jī)關(guān)電子公文處理工作辦法》中的收文辦理要求。
5.1.2發(fā)文辦理應(yīng)按照GB/T33482—2016中8.2.2執(zhí)行,并符合《黨政機(jī)關(guān)電子公文處理工作辦法》中的發(fā)文辦理要求。
5.1.3電子公文的收發(fā)文辦理還應(yīng)滿足GB/T33482—2016中8.2.3的歸檔要求。
5.1.4如有電子印章,應(yīng)轉(zhuǎn)換為與實(shí)物章一致的印章圖形。
5.2存檔信息包生成
5.2.1收發(fā)文辦結(jié)后,系統(tǒng)應(yīng)自動(dòng)收集整理電子公文,并將每份電子公文封裝為一個(gè)存檔信息包。收文、發(fā)文歸檔內(nèi)容應(yīng)符合下列要求:
a)收文歸檔內(nèi)容包含電子公文處理系統(tǒng)形成的規(guī)范化正文(OFD格式)、附件、公文處理單和電子公文元數(shù)據(jù);
b)發(fā)文歸檔內(nèi)容包含電子公文處理系統(tǒng)形成的規(guī)范化正文(OFD格式)、痕跡稿、無(wú)痕稿、附件、公文處理單和電子公文元數(shù)據(jù)。
5.2.2存檔信息包中的電子公文歸檔格式應(yīng)符合GB/T33190對(duì)文件格式的規(guī)定,無(wú)法實(shí)現(xiàn)格式轉(zhuǎn)換的文件保留原有格式。
5.2.3存檔信息包應(yīng)采用OFD格式,文件信息應(yīng)能被直接閱讀。
5.2.4電子公文元數(shù)據(jù)應(yīng)包含基本元數(shù)據(jù)和擴(kuò)展元數(shù)據(jù),應(yīng)采用HTML或XML格式。電子公文元數(shù)據(jù)類別及要求應(yīng)符合附錄D的規(guī)定。
5.2.5應(yīng)按照DA/T70規(guī)定的檢測(cè)內(nèi)容和檢測(cè)方案,對(duì)存檔信息包進(jìn)行檢測(cè),確保電子公文真實(shí)、完整、可用、安全。存檔信息包應(yīng)以電子公文標(biāo)識(shí)命名,電子公文標(biāo)識(shí)應(yīng)按照GB/T33477的規(guī)定編制。5.2.6存檔信息包應(yīng)采用技術(shù)手段防止被篡改,應(yīng)有相應(yīng)的日志進(jìn)行監(jiān)控。
5.3預(yù)歸檔
5.3.1將存檔信息包推送至預(yù)歸檔庫(kù),應(yīng)支持手動(dòng)歸檔、自動(dòng)歸檔、批量歸檔、單份歸檔。
5.3.2歸檔接口應(yīng)支持通用接口技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),歸檔接口要求可參照附錄E。
6、電子公文歸檔
6.1鑒定
6.1.1應(yīng)根據(jù)各單位制定的文件材料歸檔范圍和保管期限表厶代價(jià)值鑒定,區(qū)分歸檔與不歸檔并確定保管期限。
6.1.2對(duì)需歸檔的電子公文,應(yīng)依據(jù)其公開(kāi)屬性完成開(kāi)放鑒定,確定其對(duì)昇開(kāi)放利用屬性。
6.2編目
6.2.1應(yīng)按照DB35/T161的規(guī)定進(jìn)行編目,建立相應(yīng)檔案目錄數(shù)據(jù)。
6.2.2電子檔案目錄數(shù)據(jù)應(yīng)與相應(yīng)的存檔信息包建立關(guān)聯(lián)關(guān)系,保持一一對(duì)應(yīng)。
6.2.3鑒定歸檔后的存檔信息包應(yīng)以檔號(hào)編制其文件名,檔號(hào)編制規(guī)則參照DA/T220
6.3查詢信息包及管理信息包生成
6.3.1提取存檔信息包中的內(nèi)容生成查詢信息包及管理信息包。
6.3.2查詢信息包應(yīng)以檔號(hào)加CX編制其文件名,管理信息包應(yīng)以檔號(hào)加GL編制其文件名。
6.3.3查詢信息包和管理信息包生成后,應(yīng)與存檔信息包一并存入電子檔案庫(kù),管理數(shù)據(jù)類別及要求應(yīng)符合附錄C的規(guī)定。
7、電子檔案管理
7.1管理
7.1.1電子檔案管理過(guò)程應(yīng)按照GB/T18894的規(guī)定實(shí)施,管理過(guò)程產(chǎn)生的管理信息應(yīng)存入管理信息包。7.1.2電子檔案管理通過(guò)電子檔案管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn),系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)應(yīng)符合《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》和《數(shù)字檔案室建設(shè)指南》的規(guī)定。
7.2利用
7.2.1電子檔案庫(kù)中的目錄數(shù)據(jù)庫(kù)及查詢信息包中的內(nèi)容,由各單位根據(jù)業(yè)務(wù)需求提供利用。
7.2.2電子檔案應(yīng)分級(jí)分類利用,采用必要的技術(shù)手段進(jìn)行保護(hù)。
7.3備份
應(yīng)對(duì)電子檔案進(jìn)行備份,應(yīng)通過(guò)異質(zhì)備份方式建立電子檔案副本。有條件的單位可采用異地備份。
7.4移交
電子檔案移交進(jìn)檔案館應(yīng)基于安全、可靠、規(guī)范的基礎(chǔ)軟硬件平臺(tái),應(yīng)按照《電子檔案移交與接收辦法》的規(guī)定,移交電子檔案目錄與電子檔案,同步移交相應(yīng)的查詢信息包和管理信息包。
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